失联机构合规整改办理入口_处理失联机构合规|鲸鱼企服

服务区域:北京/朝阳/建外街道
最近对私募基金机构排查力度很严格,未做整改的企业都被关门整改,无论大小,我们都应该出一个自查报告。因此找一个办理这个业务专业的人或机构显得尤为重要。
机构失联情形:
1、逾期不配合协会自律检查处理(自律时间周期一般为5个工作日);
2、协会通过机构预留的联系方式无法与公司取得联系的各种情形,公司亦未在限定时间内回复相关情况说明;[i32,6oo6,3262]
机构失联影响:
自失联机构公告发布之日起,列入失联机构名单的私募基金管理人,满三个月且仍未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记。
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其他的相关异常机构合规整改机构异常公示情形:
1、未按时通过资产管理业务综合报送平台履行季度更新义务累计达2次;
2、未按时通过私募基金信息披露备份系统备份私募证券投资基金2018年第三、四季度季报、私募股权(含创业)投资基金2018年半年报累计达2次;
3、未按时通过AMBERS系统提交年度经审计财务报告。
机构异常影响:无法进行私募基金产品备案申请。
从半年报披露的信息来看,上半年被采取监管措施的也不乏大型基金公司。合规风控是基金公司的生命线。易方达基金就在旗下基金半年报里披露,报告期内收到广东证监局责令改正措施的决定,对公司个别未按规定进行备案报告的事项提出了整改要求。公司已及时完成了整改
发布时间:2022-05-30 13:28:56
联系电话:13260063262 孙羽